中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2017〕7號(hào)
《關(guān)于取消期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)的決定》
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》（國(guó)務(wù)院令第666號(hào)）要求，做好期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)取消后續(xù)銜接和管理工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、“期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批”取消后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一實(shí)施備案管理。
期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán),適用本公告。
二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定，辦理外匯資金進(jìn)出相關(guān)手續(xù)。
三、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
四、為統(tǒng)一備案標(biāo)準(zhǔn)，提高備案效率，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了相關(guān)備案文件目錄（見(jiàn)附件），請(qǐng)期貨公司據(jù)此執(zhí)行。
五、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)信息和重大事項(xiàng)。
六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨公司有關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并加大違法違規(guī)行為懲處力度。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2017年4月17日
附件
備案文件目錄
一、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）備案報(bào)告，內(nèi)容至少包括：關(guān)于設(shè)立、收購(gòu)、參股或終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的決議文件；合法外匯資金來(lái)源的說(shuō)明；設(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況影響的說(shuō)明；境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名稱、組織形式、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；外派人員情況；申請(qǐng)人與境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的說(shuō)明。
（二）境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程。
（三）境外有關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)文件。
（四）擬設(shè)立、收購(gòu)、參股境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
二、期貨公司擬變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）備案報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)至少包括：同意變更的股東會(huì)決議或者董事會(huì)決議；變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本的原因；變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本的具體方案；出資行為對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；變更后股東結(jié)構(gòu)圖；境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)前財(cái)務(wù)情況及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等。
（二）最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
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