中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2017〕7號
《關(guān)于取消期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)的決定》
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》（國務(wù)院令第666號）要求，做好期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)取消后續(xù)銜接和管理工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、“期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)審批”取消后，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一實(shí)施備案管理。
期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊資本或股權(quán),適用本公告。
二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定，辦理外匯資金進(jìn)出相關(guān)手續(xù)。
三、期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及變更境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。
四、為統(tǒng)一備案標(biāo)準(zhǔn)，提高備案效率，中國證監(jiān)會制定了相關(guān)備案文件目錄（見附件），請期貨公司據(jù)此執(zhí)行。
五、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時向中國證監(jiān)會及公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)有關(guān)信息和重大事項(xiàng)。
六、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨公司有關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并加大違法違規(guī)行為懲處力度。
中國證券監(jiān)督管理委員會
2017年4月17日
附件
備案文件目錄
一、期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）備案報告，內(nèi)容至少包括：關(guān)于設(shè)立、收購、參股或終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件；合法外匯資金來源的說明；設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)對申請人財務(wù)狀況影響的說明；境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名稱、組織形式、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；外派人員情況；申請人與境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間防范風(fēng)險傳遞和利益沖突的說明。
（二）境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程。
（三）境外有關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)文件。
（四）擬設(shè)立、收購、參股境外機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。
（五）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
二、期貨公司擬變更境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊資本或股權(quán)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）備案報告，內(nèi)容應(yīng)至少包括：同意變更的股東會決議或者董事會決議；變更境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊資本的原因；變更境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊資本的具體方案；出資行為對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；變更后股東結(jié)構(gòu)圖；境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)當(dāng)前財務(wù)情況及業(yè)務(wù)開展情況等。
（二）最近一年經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告。
（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
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